投行老将被带走？刚刚，紧急回应！

【导读】申万宏源回应投行老将被带走

中国基金报记者 赵心怡

今日，市场传言申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称申万宏源承销保荐）副总经理王昭凭日前在会上被有关部门带走。

对此，记者向申万宏源证券进行了核实，公司知情人士回应称：“会上被带走信息不实，以官网公告为准。”

申万宏源证券官网公告显示，申万宏源证券承销保荐收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐副总经理等职务。

公告还称，申万宏源证券承销保荐经营情况稳定，王昭凭离职不会对公司经营造成不利影响。

中证协官网信息显示，王昭凭自2009年加入申万宏源证券承销保荐后未曾变更过执业机构，入职已近15年，主要关注新三板及北交所等投行业务。

全国股转公司8月披露的一则监管动态显示，因未勤勉尽责，申万宏源证券承销保荐作为主办券商被要求提交书面承诺。

另据申万宏源半年报透露，今年6月，申万宏源承销保荐被新疆证监局出具警示函。

申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条 、《保荐人尽职调查工作准则》第四条的规定。

新疆证监局指出，针对上述问题，申万宏源证券承销保荐持续完善投行业务内控制度，严守三道防线，完善内控机制，持续加强业务人员专业培训，强化项目尽调管理，持续提升执业质量。

2024年上半年，申万宏源承销保荐营业收入为-2.01亿元，净利润为-2.06亿元，出现亏损。

编辑：小茉

审核：木鱼

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