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【导读】申万宏源回应投行老将被带走
中国基金报记者 赵心怡
今日,市场传言申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称申万宏源承销保荐)副总经理王昭凭日前在会上被有关部门带走。
对此,记者向申万宏源证券进行了核实,公司知情人士回应称:“会上被带走信息不实,以官网公告为准。”
申万宏源证券官网公告显示,申万宏源证券承销保荐收到监察机关出具的《留置通知书》,王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐副总经理等职务。
公告还称,申万宏源证券承销保荐经营情况稳定,王昭凭离职不会对公司经营造成不利影响。
中证协官网信息显示,王昭凭自2009年加入申万宏源证券承销保荐后未曾变更过执业机构,入职已近15年,主要关注新三板及北交所等投行业务。
全国股转公司8月披露的一则监管动态显示,因未勤勉尽责,申万宏源证券承销保荐作为主办券商被要求提交书面承诺。
另据申万宏源半年报透露,今年6月,申万宏源承销保荐被新疆证监局出具警示函。
申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条 、《保荐人尽职调查工作准则》第四条的规定。
新疆证监局指出,针对上述问题,申万宏源证券承销保荐持续完善投行业务内控制度,严守三道防线,完善内控机制,持续加强业务人员专业培训,强化项目尽调管理,持续提升执业质量。
2024年上半年,申万宏源承销保荐营业收入为-2.01亿元,净利润为-2.06亿元,出现亏损。
编辑:小茉
审核:木鱼
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