申万宏源证实王昭凭被留置

9月5日，关于“申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源证券承销保荐”）执行总经理王昭凭日前被有关部门从会场带走”的消息流传开来。

对此，申万宏源证券承销保荐在官网发布公告回应称，近日公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐副总经理等职务。公司经营情况稳定，王昭凭离职不会对公司经营造成不利影响。

中证协官网信息显示，王昭凭自2009年加入申万宏源证券承销保荐后未曾变更过执业机构，入职已近15年，主要关注新三板及北交所等投行业务。

2024年上半年，申万宏源总营收108.76亿元，同比下降约11%；归母净利润21.28亿元，同比下滑超43%。

具体业务表现来看，据Choice数据，今年上半年申万宏源经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为18.92亿元、4.2亿元、4.05亿元、48.59亿元、-0.55亿元。而去年同期，该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为23.58亿元、8.36亿元、5.22亿元、60.12亿元、-0.91亿元。

除了自营业务，投行业务也拖累该公司整体业绩，今年上半年投行业务净收入同比下滑近50%。项目撤回率居高不下也受关注。截至9月5日，今年年内申万宏源证券承销保荐共计保荐21家项目，主动撤回12家，撤回率高达57.14%。

对此，申万宏源直言，今年下半年，投行业务机遇与挑战并存。短期看，IPO和再融资节奏阶段性收紧，投行业务收入承压；长期看，经济复苏方向和资本市场改革政策将有望迎来积极变化，投行业务步入高质量发展阶段。对于后期战略规划，公司将从以项目为中心的传统投行业务模式加速向以客户为中心转型。

另外，申万宏源投行业务还要面临监管趋严压力，年内业务违规领罚单。2024年6月，申万宏源承销保荐被新疆证监局警示，由于申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分。

针对上述问题，申万宏源证券承销保荐表示持续完善投行业务内控制度，严守三道防线，完善内控机制，持续加强业务人员专业培训，强化项目尽调管理，持续提升执业质量。