金元期货之殇：内控疏漏，业绩滑坡

强监管态势下，又一家期货公司被罚。

近日，海南证监局发布公告称，对金元期货股份有限公司（下称“金元期货”）采取出具警示函的监管措施。被罚原因主要是该公司对关联方识别和披露不到位，未健全并有效执行自有资金对外投资业务的制度和流程。

同时，金元期货上半年业绩的显著下滑也引发了市场关注。该公司上半年营业收入同比下滑8.67%，归属挂牌公司股东净利润更是同比下滑71.15%。

收警示函

据警示函披露，经查，金元期货对关联方识别和披露不到位，未健全并有效执行自有资金对外投资业务的制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号，下称《管理办法》)第四十二条第一款、第五十六条规定。

根据《管理办法》第一百零九条规定，海南证监局决定对金元期货采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

海南证监局表示，金元期货应高度重视，采取切实有效措施加强业务管理、提升合规水平，并在收到本决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。

这一事件是否会对公司产生影响？

金元期货回应称，此次处罚不会对公司经营及财务产生重大影响，也不存在因本次处罚而被终止挂牌的风险。

关于后续整改措施，金元期货表示，公司高度重视海南证监局作出的行政监管措施决定，充分认识到完善公司信息披露和内控制度执行的重要性，将进一步加强相关法律、法规的学习，对公司相关制度内容进行修订。

金元期货也强调，下一步公司将准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，健全并执行自有资金对外投资业务制度和流程。公司2023年年度报告中已对其他受同一母公司控制的公司和同一最终控制方控制的公司作为关联方进行了披露。

“近年来，监管部门对期货行业的监管力度明显加大，表明了对行业规范化和风险控制的重视。”财经评论员张雪峰向《国际金融报》记者表示，未来期货公司还需持续建立健全内控体系，优化公司内部管理流程，加强对员工的合规培训，提升整体合规意识和风险管理能力。同时，期货公司也需要加大对信息技术的投入，提升系统安全性和稳定性，确保技术管理的规范性。

业绩滑坡

记者了解到，金元期货成立于1991年，由金元证券股份有限公司、中航鑫港担保有限公司共同出资成立，实际控股股东为首都机场集团有限公司。2017年，金元期货在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌上市。

业绩方面，2024年上半年金元期货出现营收、净利“双降”的情况。数据显示，2024年1至6月，该公司实现营业收入4006.53万元，同比下滑8.67%；归属挂牌公司股东净利润300.84万元，同比下滑71.15%。

该公司营收主要靠经纪业务和利息收入带动，但经纪业务收入出现下滑。具体来看，该公司上半年期货经纪业务收入1475.32万元，占营业收入的36.82%，经纪业务收入同比减少28.78%。利息净收入1926.21万元，占营业收入的48.08%，同比增加35.72%，主要是因为经纪业务客户规模增加带来可用资金利息收入的增加。

实际上，2022年、2023年，金元期货归属挂牌公司股东净利润均呈现同比下滑。其中，2022年该公司归属于挂牌公司股东的净利润为1623.86万元，同比下滑17.9%；2023年公司归属于挂牌公司股东的净利润为1459.11万元，同比下滑逾10%。

今年7月，金元期货披露了一项高管变动，涉及公司经纪业务条线分管领导岗位。据公告，因公司战略及业务发展需要，经研究，任命聂义锋为公司副总经理，分管经纪业务条线。

履历显示，聂义锋此前在平安期货工作了12年，历任平安期货金融衍生品部负责人、机构销售部综拓负责人、投资咨询部负责人、资产管理部负责人和投资经理、经纪业务部执行副总经理。

对于金元期货未来的发展情况，《国际金融报》将持续关注。

记者：陆怡雯